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〔自由時報記者王孟倫／台北報導〕為強化金融業內稽內控，金管會昨天修訂相關辦法，金控與銀行必須強制設置「法令遵循主管」，職等必須等同於副總經理且專任專職；為避免金融業者來不及組織調整，金管會給予「緩衝期」，最遲在辦法公佈後之6個月內，也就是10月初完成。
「法令遵循制度為內部控制重要一環！」金管會銀行局副局長邱淑貞表示，為提高金融機構對法令遵循的重視，因此修正相關辦法。內容包括：金控及銀行必須設有專職的法遵單位與主管，其中，允許金控與旗下銀行的法遵主管為同一人。
法遵主管在銀行於金融機構推出各項新商品、服務，及申請開辦新種業務前，應出具符合法令及內部規範之意見並簽署負責。
根據金管會統計，目前國內已有6家銀行、2家金控設有法遵專職單位，但多數未有副總級的法遵，銀行局表示，本修正辦法將在近期發佈，並給予金融業者半年的緩衝期。
至於金融業未來設立專職「法遵」單位後，與原有「法務」如何區分？邱淑貞表示，銀行法務單位負責對外契約文件審閱，代表公司利益，而法遵是事務執行面，查核是否符合法律規定等。
若金控或銀行發生違反內稽內控，是否要由法遵主管負起全部責任？邱淑貞說明，並非如此，必須要看具體個案內容，比如：究竟是政策面出問題，還是執行面等。轉貼
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